關(guān)于開展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作的通知

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學(xué)位[2014]16號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市學(xué)位委員會(huì)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，中國科學(xué)院大學(xué)，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院，中共中央黨校學(xué)位評(píng)定委員會(huì)，中國人民解放軍學(xué)位委員會(huì)，各學(xué)位授予單位：

根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》（學(xué)位〔2014〕4號(hào)，以下簡稱《評(píng)估辦法》），經(jīng)研究，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部決定于2014年―2019年開展學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、評(píng)估范圍

1.2008年以前（含2008年）獲得授權(quán)的學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

2.2011年以二級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)為基礎(chǔ)增列的一級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

3.2011年―2012年按照《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2011年）》對(duì)應(yīng)調(diào)整的學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

4.2009年以后批準(zhǔn)的其它新增學(xué)位授權(quán)點(diǎn)（不含服務(wù)國家特殊需求人才培養(yǎng)項(xiàng)目，其評(píng)估工作按項(xiàng)目批復(fù)文件執(zhí)行）須進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。具體事宜另行通知。

二、評(píng)估安排

評(píng)估工作分為學(xué)位授予單位自我評(píng)估和教育行政部門隨機(jī)抽評(píng)兩個(gè)階段，其中2014年―2018年為自我評(píng)估階段，2019年為隨機(jī)抽評(píng)階段。

（一）學(xué)位授予單位自我評(píng)估

1.自我評(píng)估為診斷式評(píng)估，是對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的全面檢查，著眼于發(fā)現(xiàn)問題，辦出特色，由各學(xué)位授予單位按照《評(píng)估辦法》的要求和程序自主組織實(shí)施。

2.學(xué)位授予單位參考《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估指南》（附件1），研究制訂本單位評(píng)估工作方案，內(nèi)容包括自我評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)、組織形式、評(píng)估方式、評(píng)估內(nèi)容、時(shí)間安排和工作流程等。評(píng)估工作方案應(yīng)于2015年3月30日前，通過“全國學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)”報(bào)送國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室和所在地省級(jí)學(xué)位委員會(huì)辦公室。

3.學(xué)位授予單位根據(jù)本單位實(shí)際情況，按照診斷式評(píng)估要求，統(tǒng)籌考慮學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，合理確定評(píng)估方式。評(píng)估方式可以是國內(nèi)同行專家評(píng)估、國際評(píng)估或質(zhì)量認(rèn)證等。

4.自我評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容由學(xué)位授予單位自主確定。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要體現(xiàn)本單位的辦學(xué)水平和研究生教育發(fā)展目標(biāo)；評(píng)估內(nèi)容要突出人才培養(yǎng)，人才培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不得低于國家制定的《博士碩士學(xué)位基本要求》。

5.學(xué)位授予單位可根據(jù)自我評(píng)估結(jié)果，結(jié)合人才需求、學(xué)科條件和本單位發(fā)展目標(biāo)，按照學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整或撤銷學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

6.學(xué)位授予單位在自我評(píng)估完成后，參照《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素》（附件2），按《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》（附件3）的要求，編寫各學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告，填寫《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果匯總表》（附件4）。《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果匯總表》和各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的《自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》，應(yīng)于2018年11月30日前通過“全國學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)”向社會(huì)公開。

7.自我評(píng)估材料和專家評(píng)議意見由各學(xué)位授予單位歸檔保存，教育行政部門可根據(jù)工作需要隨時(shí)調(diào)取。

（二）教育行政部門隨機(jī)抽評(píng)

1.具有博士和碩士學(xué)位授權(quán)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)隨機(jī)抽評(píng)由國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室組織實(shí)施；未獲得博士學(xué)位授權(quán)的碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)隨機(jī)抽評(píng)由各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施。其中，軍隊(duì)系統(tǒng)的博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)隨機(jī)抽評(píng)由中國人民解放軍學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施。

2.隨機(jī)抽評(píng)以自我評(píng)估為基礎(chǔ)，根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素》，從學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本條件和人才培養(yǎng)兩方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，以人才培養(yǎng)為重點(diǎn)。評(píng)價(jià)材料為各學(xué)位授予單位的《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》，根據(jù)工作需要，也可從學(xué)位授予單位直接調(diào)取自我評(píng)估材料。

3.各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)和中國人民解放軍學(xué)位委員會(huì)的抽評(píng)結(jié)果和處理意見，請(qǐng)于2019年11月30日前以書面形式報(bào)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室。

4.國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室委托國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)，在自我評(píng)估和隨機(jī)抽評(píng)的基礎(chǔ)上，撰寫各一級(jí)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別（領(lǐng)域）的發(fā)展報(bào)告。

三、結(jié)果處理

國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室匯總評(píng)估結(jié)果，報(bào)國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審批。國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估結(jié)果，分別做出繼續(xù)授權(quán)、限期整改或撤銷學(xué)位授權(quán)的處理決定。處理決定向社會(huì)公開。

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附件：1.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估指南

2.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素

3.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告

4.學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果匯總表

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國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)　教育部

2014年6月26日

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附件1

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估指南

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根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》，為指導(dǎo)學(xué)位授予單位做好學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估工作，制訂本指南。

一、評(píng)估內(nèi)容

自我評(píng)估是對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量的全面檢查，根據(jù)本單位的辦學(xué)定位和研究生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，從目標(biāo)定位、研究方向、師資隊(duì)伍、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流、資源配置、制度建設(shè)等方面，真實(shí)、準(zhǔn)確考察學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的目標(biāo)達(dá)成度。

二、組織方式

學(xué)位授予單位要建立自我評(píng)估組織協(xié)調(diào)機(jī)制，指定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。根據(jù)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)量、學(xué)科結(jié)構(gòu)和院系設(shè)置等情況，統(tǒng)籌規(guī)劃評(píng)估工作，研究制訂工作方案。評(píng)估工作方案應(yīng)包括自我評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)、組織形式、評(píng)估方式、評(píng)估內(nèi)容、時(shí)間安排和工作流程等內(nèi)容。

三、評(píng)估方式

評(píng)估方式由學(xué)位授予單位根據(jù)本單位實(shí)際情況自主確定，可以是國內(nèi)同行專家評(píng)估、國際評(píng)估或質(zhì)量認(rèn)證等。

1．專家聘請(qǐng)。學(xué)位授予單位根據(jù)自主確定的評(píng)估方式，聘請(qǐng)外單位同行專家，人數(shù)不少于5人。評(píng)估專家一般應(yīng)是本學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平較高的研究生導(dǎo)師。專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)估專家應(yīng)包括行業(yè)專家。開展國際評(píng)估，選聘專家應(yīng)是本學(xué)科領(lǐng)域國際上具有較高學(xué)術(shù)水平和影響力的境外專家。

2．專家溝通。學(xué)位授予單位應(yīng)事先與評(píng)估專家進(jìn)行充分溝通，向?qū)＜艺f明本單位的辦學(xué)目標(biāo)、人才培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估目的、評(píng)估方式、工作要求和工作流程等，聽取專家對(duì)評(píng)估工作安排的意見。

3．材料組織。學(xué)位授予單位根據(jù)最終確定的評(píng)估安排和要求，組織自我評(píng)估材料。評(píng)估材料應(yīng)提前發(fā)送專家，根據(jù)專家意見，補(bǔ)充完善自評(píng)材料。

4．專家評(píng)估。評(píng)估專家通過聽取總體匯報(bào)、與師生和管理人員座談、查閱有關(guān)資料等方式，了解學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本情況。專家組經(jīng)過充分討論，提出診斷式評(píng)議意見。專家評(píng)議意見應(yīng)具有較強(qiáng)的針對(duì)性，從學(xué)位授權(quán)點(diǎn)建設(shè)的各個(gè)方面，指出其存在的問題與不足，并提出改進(jìn)建議。

四、評(píng)估結(jié)果

學(xué)位授予單位根據(jù)專家評(píng)議意見確定學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合本單位發(fā)展規(guī)劃，提出學(xué)位授權(quán)點(diǎn)調(diào)整意見。

五．改進(jìn)提升方案

學(xué)位授予單位根據(jù)評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，結(jié)合評(píng)估專家意見，制定各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)改進(jìn)提升方案。改進(jìn)提升方案應(yīng)具有可操作性，包括未來一段時(shí)間的發(fā)展目標(biāo)和保障措施。

六．總結(jié)報(bào)告

學(xué)位授予單位應(yīng)在自我評(píng)估的基礎(chǔ)上，按照國家規(guī)定的撰寫提綱和抽評(píng)要素，編寫各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的《自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》，并在“全國學(xué)位與研究生教育質(zhì)量信息平臺(tái)”上向社會(huì)公開，用于隨機(jī)抽評(píng)。

七、其他

1．合理安排評(píng)估進(jìn)程。自我評(píng)估要根據(jù)本單位實(shí)際情況，根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)量，統(tǒng)籌考慮評(píng)估工作安排。可采用先試點(diǎn)，再逐步開展的方式，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)評(píng)估辦法，確保評(píng)估工作有序進(jìn)行。

2．確保評(píng)估取得實(shí)效。學(xué)位授予單位應(yīng)加強(qiáng)評(píng)估過程管理，明確評(píng)估是手段、診斷是目的，重在發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，避免評(píng)估走過場、形式化，確保自我評(píng)估達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

3．嚴(yán)格遵守評(píng)估紀(jì)律。學(xué)位授予單位要嚴(yán)明評(píng)估紀(jì)律，堅(jiān)決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，保證自我評(píng)估公平公正。對(duì)違反評(píng)估紀(jì)律和材料作假的單位和人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

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附件2

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素

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注：本抽評(píng)要素僅供隨機(jī)抽評(píng)使用，是教育行政部門評(píng)價(jià)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的主要內(nèi)容。

附件3

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學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告

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201? 年月日

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編寫說明

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一、本報(bào)告是在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)完成自我評(píng)估后，根據(jù)自我評(píng)估結(jié)果和專家評(píng)議意見，對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的全面總結(jié)，分為三個(gè)部分：學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本情況、自我評(píng)估工作開展情況和持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃。

二、本報(bào)告按學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)分別編寫，同時(shí)獲得博士、碩士學(xué)位授權(quán)的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別，只編寫一份總結(jié)報(bào)告。

三、封面中單位代碼按照《高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)位與研究生管理信息標(biāo)準(zhǔn)》（國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室編，2004年3月北京大學(xué)出版社出版）中教育部《高等學(xué)校代碼》（包括高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)）填寫；學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)科名稱及代碼按照國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部2011年印發(fā)的《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》填寫，只有二級(jí)學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的，授權(quán)學(xué)科名稱及代碼按照國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和原國家教育委員會(huì)1997年頒布的《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》填寫；專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的類別名稱及代碼按照國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部2011年印發(fā)的《專業(yè)學(xué)位授予和人才培養(yǎng)目錄》填寫；同時(shí)獲得博士、碩士學(xué)位授權(quán)的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別，授權(quán)級(jí)別選“博士”；只獲得碩士學(xué)位授權(quán)的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別，授權(quán)級(jí)別選“碩士”。

四、本報(bào)告采取寫實(shí)性描述，能用數(shù)據(jù)定量描述的，不得定性描述。定量數(shù)據(jù)除總量外，盡可能用師均、生均或比例描述。報(bào)告中所描述的內(nèi)容和數(shù)據(jù)應(yīng)確屬本學(xué)位點(diǎn)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確，有據(jù)可查。

五、本報(bào)告的各項(xiàng)內(nèi)容須是本學(xué)位點(diǎn)近5年來的情況，統(tǒng)計(jì)時(shí)間以本報(bào)告撰寫時(shí)間為截止時(shí)間，往前推算5年為起始時(shí)間。

六、除特別注明的兼職導(dǎo)師外，本報(bào)告所涉及的師資均指目前人事關(guān)系隸屬本單位的專職人員（同一人員原則上不得在不同學(xué)術(shù)學(xué)位點(diǎn)或不同專業(yè)學(xué)位點(diǎn)重復(fù)填寫）。

七、本報(bào)告中所涉及的成果（論文、專著、專利、科研獎(jiǎng)勵(lì)、教學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)等）應(yīng)是署名本單位，且同一人員的同一成果不得在不同學(xué)術(shù)學(xué)位點(diǎn)或不同專業(yè)學(xué)位點(diǎn)重復(fù)填寫。引進(jìn)人員在調(diào)入本學(xué)位點(diǎn)之前署名其他單位所獲得的成果不填寫、不統(tǒng)計(jì)。

八、涉及國家機(jī)密的內(nèi)容一律按國家有關(guān)保密規(guī)定進(jìn)行脫密處理后編寫。

九、本報(bào)告文字使用四號(hào)宋體，字?jǐn)?shù)不超過8000字，紙張限用A4。

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一、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)基本情況

【本部分由學(xué)位授權(quán)點(diǎn)根據(jù)《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)抽評(píng)要素》的主要內(nèi)容進(jìn)行編寫，但不局限于抽評(píng)要素中所列的主要內(nèi)容。編寫時(shí)應(yīng)體現(xiàn)本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的特色和人才培養(yǎng)水平，相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、清單列表可以使用圖表表示。博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)涉及博士、碩士內(nèi)容不同的部分可分別描述。】

二、自我評(píng)估工作開展情況

【描述自我評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)、工作流程、日程安排等情況；提供自我評(píng)估所選聘的外單位同行評(píng)估專家名單；概括描述同行專家對(duì)本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的意見，包括目前存在的問題及相關(guān)改進(jìn)建議。】

三、持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃

【針對(duì)存在的問題，提出本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，包括未來一段時(shí)間的發(fā)展目標(biāo)和保障措施。】

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附：本學(xué)位授權(quán)點(diǎn)培養(yǎng)方案

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附件4：

學(xué)位授權(quán)點(diǎn)自我評(píng)估結(jié)果匯總表

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學(xué)位授予單位名稱（代碼）：??? 201? 年?? 月?? 日填

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注：①填寫“博士”或“碩士”。

②填寫“合格”或“不合格”。

③擬撤銷的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，填寫“撤銷”；擬調(diào)整的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，填寫擬調(diào)整增列學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的學(xué)科（類別）代碼和名稱。

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?（文件出處：http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_819/201408/xxgk_173900.html）

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